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- 年滿20歲
- 身分證正本
-
第二身分證明文件
(如:健保卡、護照、駕照、其他足資證明的文件) - 開戶人金融機構存戶證明文件
- 證券集保帳戶證明文件
- 衍生金融商品交易經驗5筆證明(交易對帳單或其他足以證明之資料)或相關經歷證明(名片、健保快易通投保紀錄或其他足以證明之資料)
衍生性金融商品交易經驗涵蓋下列所述:
期貨、選擇權、遠期契約、交換契約、保證金交易、認購(售)權證、可轉(交)換公司債、附認股權有價證券、認股權憑證、結構型商品、槓桿保證金契約交易
相關經歷涵蓋下列所述:
金融、證券、保險、期貨從業經歷

- 公司負責人身分證影本、存摺封面影本
- 授權書及被授權人身分證影本
- 變更事項登記表
- 董事會議紀錄、公司章程或財務報表等影本
- 主管機關核准(備)函文